单项选择题

  根据相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从事证券经纪业务的禁止行为有______。
    Ⅰ．挪用客户账户上的资金
    Ⅱ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅲ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅳ．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
证券自营业务的范围包括______。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖 Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括______。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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