判断题

根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户经申请成为专业投资者的,证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的,不再将其划分为专业投资者。

【参考答案】

正确
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热门 试题

判断题
客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,告知过程无需留痕。
多项选择题
证券公司了解客户的一般程序包含()几个方面。

A.根据所收集的客户信息进行客户分类
B.新客户尽职调查,收集客户必要信息
C.对普通投资者风险承受能力进行评估,并据此进行风险等级划分
D.与客户签订合同

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