在客户关系存续期间，要做好持续尽职调查、客户重检、名单筛查、交易监控四项规定动作。凡客户出现被纳入制裁名单、发生负面报道、被监管调查等情况时，要于（）个工作日内完成触发式重检，并报告至总行业务主管部门及内控与法律合规部。

在尽职调查中，查询控股比例为（）及以上的股东，（）以上股东涉及全面制裁国家的，按照相应的全面制裁国家政策处理。

A.5%，10%
B.5%，5%
C.10%，10%
D.10%，5%

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对于运输路线涉及被制裁国家的，按照（）的原则判断是否涉及制裁。

A.实质重于形式
B.风险为本
C.尽责审慎
D.合规

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