多项选择题

内部控制评价是指综合运用调查、测试、分析等方法，对被评价机构的（）的过程。

A.内部控制有效性进行全面评估
B.发现、识别并整改内部控制缺陷
C.认定等级，形成结论
D.出具报告

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热门试题

多项选择题

违反信贷业务尽职调查和真实性核查管理规定，发生下列（）行为之一，造成风险的，给予警告直至开除处分。

A.未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价的
B.未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的
C.应识别而未能识别客户申请贷款材料存在造假行为或重大缺陷的
D.对贷前尽职调查结论与客户申请材料之间或客户提供的申请材料相互之间存在关键性数据严重不符的情况，未进一步调查核实的
E.未按规定程序审批信贷业务的

多项选择题

违反规定，有（）行为之一的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

A.未按要求完成产品销售双录工作，造成销售过程记录缺失的
B.经商办企业的
C.拥有非上市企业的股份或证券的
D.本人或借他人名义从事有偿中介活动的
E.擅自在其他经济实体中兼职，或经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的