多项选择题

合规检查的独立性原则,是指对检查事项作出独立的()。

A.分析
B.判断
C.结论
D.问责

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热门 试题

多项选择题
编制检查计划时,各检查项目应充分考虑监管要求,全行合规形势,结合建设银行特点制定。重点考虑()因素。

A.全行业务发展和战略要求
B.监管部门关注的重点领域
C.同业或系统内重大合规风险事件
D.内外部审计和内控评价中发现的重点问题和内控缺陷

单项选择题
合规部门应对合规检查发现的问题进行深层次的剖析,提出管理建议和改进措施,向建设银行()报告。对于年度检查的总体情况,可根据要求向建设银行()报告。

A.管理层、风险与内控管理委员会
B.办公室、风险与内控管理委员会
C.管理层、董事会
D.管理层、办公室

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