多项选择题
A.机构 B.人员 C.信息 D.账户
A.股东及其一致行动人 B.上市公司董事 C.上市公司监事 D.上市公司高级管理人员
A.分公司 B.研究所 C.市场调查 D.信息技术维护
A.系统变更 B.系统更换 C.上线 D.重大版本升级
A.合规考试 B.从业人员资格考试 C.经纪人专项考试 D.投资顾问考试
A.诚信状况 B.经营管理能力 C.投资管理能力 D.内部控制情况
A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券服务机构及其从业人员
A.客户账户管理、客户资金存管 B.代理交易、代理清算交收 C.证券托管 D.交易风险监控
A.开立、信息修改、注销 B.建立及变更客户资金存管关系 C.客户回访 D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
A.及时与客户取得联系，告知上交所的相关监管信息 B.督促客户提交合规交易承诺书 C.规范和约束客户交易行为 D.配合上交所进行相关调查