判断题
非自然人客户股权或控制权结构异常复杂的,受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区关系的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑各种因素决定是否与其建立或维持业务关系。如决定与其建立客户关系的,应由分行行长/副行长在《客户信息采集表》上签署审批意见,同时将上述客户评定为高风险客户,对其全部交易进行持续监测。
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试题
判断题
实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家及地区名单应国家税务总局网站为准。
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判断题
如企业为税收居民国 地区不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构,则一定为消极非金融机构。
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判断题
未在渤海银行开立单位结算账户的客户首次购买理财后,应提交《机构声明》,如客户声明为消极非金融机构,还应提交《控制人声明》。
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判断题
非居民金融账户涉税信息尽职调查应以账户为单位开展。
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判断题
如客户无需声明涉税身份,中心账户录入岗人员审核并根据《附页》,在系统中“机构税收居民身份”栏位选择“4-其他”后提交。
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判断题
如客户仅为中国税收居民且不是消极非金融机构,中心账户录入岗人员审核并根据《附页》声明信息,在系统中依次在“机构税收居民身份”栏位选择“1-仅为中国税收居民”、“消极非金融机构标识”栏位选择“2-其他非金融机构”后提交。
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判断题
注册验资账户无需涉税信息开展尽职调查。
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判断题
久悬账户转正常需上传销户、开户全套资料。
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判断题
仅变更受益所有人信息的,受理岗应选择“关键变更”流程并录入受益所有人信息,由总行完成审核。
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判断题
临时户转基本户应走变更流程,应提交临时户的销户申请及基本户的开户申请。
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