单项选择题
A.注册、申请、认购、基金合同生效B.发售、注册、认购、基金合同生效C.申请、注册、发售、基金合同生效D.申请、发售、认购、基金合同生效
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性B.法律与道德的评价标准都是相同的C.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛D.法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要依靠自律
A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人B.证券交易所、证券登记结算公司C.交易对手方D.基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
A.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险D.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
A.基金份额发售的3日前B.基金份额发售的5日前C.基金份额发售的当日D.基金份额发售的3个工作日前
A.运用基金财产操纵证券交易价格B.未建立和管理投资对象备选库C.未建立风险导向的反洗钱防控体系D.在不同投资组合之间进行利益输送