单项选择题
证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
单项选择题
从事()等活动的子公司,应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作,并由合规负责人考核和管理。
A.另类投资
B.私募基金管理
C.基金销售
D.以上三点都是
点击查看答案&解析
单项选择题
证券基金经营机构合规部门中具备()年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
A.3
B.5
C.7
D.10
点击查看答案&解析
相关试题
证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工...
投资价值研究报告中可比公司应当优先选择可...
证券经营机构适当性自查包含哪些内容?
普通投资者申请转化成为专业投资者的,应当...
发生哪些情形时,证券公司应当进行合规专项...