多项选择题
A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线 B.合规报告分为定期报告和临时报告两种 C.合规定期报告为每年一次 D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成
A.收集梳理本行所有的合规风险点 B.分析合规风险形成或产生的原因 C.对合规风险进行“高中低”分类 D.划分“固有风险“和“剩余风险” E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
A.伪造服务记录、服务成果 B.未给客户提供实质性服务 C.未能按照价目表、服务规程及与客户约定的服务内容提供服务，擅自减少服务内容 D.对于使用本行表内资金，以企业融资为目的，与信托等非银行业金融机构开展业务合作，向同业金融机构或者客户收取费用但未提供实质性服务