多项选择题

对高级管理人员的监管手段包括()。

A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.监事发现异常情况及时报告
C.中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
D.离任审计、离任审查

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热门 试题

多项选择题
督察长不得有下列行为()。

A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

多项选择题
督察长的执业素质和行为规范有()。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.可以授权他人代为履行职责
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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