单项选择题

下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
B.违反保密制度或者未履行保密责任的
C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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单项选择题
证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。

A.警告
B.没收违法所得
C.1万元以上3万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
单项选择题
关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

A.不得篡改有关信息和资料
B.公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D.引用信息应当注明出处
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