多项选择题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。

A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选

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多项选择题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

多项选择题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。

A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所,强化了证券交易所的监管职能

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