单项选择题
下列关于期货公司业务的说法,错误的是()。Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义为客户进行期货交易Ⅱ.期货公司不得从事期货自营业务Ⅲ.期货公司可以为其股东提供融资Ⅳ.期货公司可以为股东以外的人提供担保
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
违法《证券公司监督管理条例》的规定,发现了()情形,责令改正,给予警告,罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。Ⅰ.证券公司未公开披露其员工薪酬Ⅱ.证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料Ⅳ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息。资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单项选择题
证券市场法律法规体系的主要层级包括()。Ⅰ.法律 Ⅱ.部门规章 Ⅲ.行政法规 Ⅳ.自律管理规则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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