多项选择题

（）是证券基金经营机构开展各项业务应遵循的要求。

A.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户
D.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

（）依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.人民银行

多项选择题

证券基金经营机构应当树立（）理念。

A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础