单项选择题

公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕；在每年（）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告

A.1月31号
B.1月10号
C.3月31号
D.4月1号

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单项选择题
从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

A.基金从业资格
B.证券从业资格
C.承销从业资格
D.投资分析资格
单项选择题
灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求，数据和重要资料做到（）备份，条件允许应建设（）计算机灾难备份中心，并制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。

A.同城；同城
B.异地；异地
C.及时；异地
D.同城；实时
单项选择题
上海交易所会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于（）

A.公司网站
B.证券报刊
C.实时行情
D.客户区域
单项选择题
股票质押回购业务中，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，融入方应当（）

A.提前购回
B.延期购回
C.到期购回
D.以上说法都不正确
单项选择题
公司应建立内部IT审计制度，至少每（）年进行一次IT审计。

A.半
B.1
C.1年半
D.两
单项选择题
建立由总部集中管理的融资融券业务（），对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。

A.管理系统
B.通知系统
C.技术系统
D.操作系统
单项选择题
营业部变更负责人，应在作出任职决定之日起（）日内办理证券业务许可证的变更手续。

A.5
B.10
C.20
D.30
判断题
证券经纪人应在授权的范围内执业。
判断题
约定式购回业务信息披露方面，约定购回式证券交易和其他方式导致的股份变动应当合并计算。
判断题
证券公司与证券营业部之间应采用至少3条不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通信连接，且线路带宽能够满足证券营业部业务需要并留有冗余。
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