金融机构应以（）明确与期合作的境外机构的反洗钱职责和该境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求，并约定本金融机构因反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的包括关闭账户、冻结涉恐资金、限制交易等在内的必要的洗钱风险控制措施。

根据中国证监会规定，目前合法的证券交易只有通过上海证券交易所，（）和证券公司代办股份转让系统完成。

A.深圳证券交易所
B.网上银行
C.证券公司柜台
D.第三方存管

点击查看答案&解析

客户出示的《机构信用代码证》仍在有效期内，但未按规定提交征信中心或（）确认效力的，应要求客户办理相关效力确认手续。

A.银监会
B.公司部
C.人民银行分支机构
D.风险部

点击查看答案&解析