单项选择题

对于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B.法律与道德的评价标准都是相同的
C.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
D.法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要依靠自律

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热门试题

单项选择题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性

单项选择题

下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（）。Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于200人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.基金托管人
B.证券交易所、证券登记结算公司
C.交易对手方
D.基金销售机构

单项选择题

应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（）。

A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

单项选择题

关于操作风险的表述中，下列错误的是（）。

A.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险
D.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险

单项选择题

基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（）。

A.基金份额发售的3日前
B.基金份额发售的5日前
C.基金份额发售的当日
D.基金份额发售的3个工作日前

单项选择题

下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。

A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送

单项选择题

基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.无须；必须
B.必须；必须
C.必须；无须
D.无须；无须

单项选择题

下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。

A.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送注册登记机构，最后由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构
B.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送给销售机构总部，最后由代销机构总部发送给基金托管人
C.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送基金托管人，最后由基金托管人发送给注册登记机构确认
D.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送基金托管人及各代销机构总部