多项选择题

对外回复应严格遵守《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规有关保密的规定。以下说法正确的是：（）

A.除非获得客户许可，不得对外提供客户未公开身份信息、交易背景信息
B.不得对外提供客户账户及交易的具体信息，包括：客户账户开立具体时间.账户类型.账户余额、交易明细等
C.不得对外提供我-行反洗钱工作信息，包括：客户洗钱风险评级、可疑交易预警和报告情况、客户被国内外有权机关调查情况等
D.不得向客户披露其正在被开展反洗钱调查的信息

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热门试题

多项选择题

跨境汇款、国际贸易融资与单证结算制裁风险较为突出，要按照有关要求开展尽职调查或强化尽职调查。以下属于强化尽职调查重点审查信息的是（）

A.基础交易合同、商业发票、报关单、货运提单
B.交易对手及股权信息
C.货物及其原产地
D.运输工具和路线等

多项选择题

以下任一行为属于故意规避制裁，将被给予警告至撤职处分；出现洗钱、制裁风险事件等严重后果的，给予辞退或开除处分：（）

A.修改、掩饰、删除报文中与制裁相关信息的
B.应使用MT202COV报文的交易，为掩饰制裁相关信息而拒绝使用的
C.在报文中故意使用缩写掩饰制裁相关信息的
D.明知有关人员为制裁名单上人员的前台公司、代理人等，仍为其办理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融机构客户对有关人员或交易开展尽职调查时，明知涉及制裁或者存在嫌疑，仍回复虚假、不完整、不准确或误导信息的
F.交易因涉及制裁违规被金融机构客户退回后，采取更改路径、修改汇款信息或拆分款项等形式继续办理相关业务的