判断题

证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。

【参考答案】

错误
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判断题
《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。
判断题
依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
判断题
证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
判断题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
判断题
证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
判断题
证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
判断题
合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
判断题
证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
判断题
根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
多项选择题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
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