单项选择题

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
I.融资融券业务管理制度
II.决策与授权体系
III.评估与控制体系
IV.操作流程和风险识别

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

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热门试题

单项选择题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

单项选择题

证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。证监会派出机构备案。

A.3
B.5
C.15
D.30

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