单项选择题

案件风险的“三道防线”是指()。

A.业务部门-合规部门-稽核部门
B.高级管理层-业务部门-合规部门
C.风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门
D.高级管理层-合规部门-稽核部门

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单项选择题
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()

A.单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴
B.银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时,应初步明确案件所属类别
C.银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作
D.成功堵截的案件或事件,以《案件风险信息(成功堵截)》格式上报,不纳入案件统计

单项选择题
根据监管部门和行管部门要求,()对案件风险排查工作负主体责任。

A.法人行社
B.省联社办事处
C.省联社
D.稽核部门

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