多项选择题

2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。

A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险

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热门 试题

多项选择题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%

多项选择题
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。

A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表

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