单项选择题
下列属于行业文化建设基本要求的是()。Ⅰ.坚持依法合规,牢固发展基础Ⅱ.坚持诚实守信,恪守职业操守Ⅲ.坚持专业精神,提升服务能力Ⅳ.坚持稳健经营,促进健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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试题
单项选择题
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销,专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内 部控制审批程序,协议中应明确约定()。Ⅰ.服务内容Ⅱ.服务期限Ⅲ.法律法规Ⅳ.费用标准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。Ⅰ.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利Ⅱ.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益Ⅲ.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易Ⅳ.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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