客户档案需存放于专门的加锁档案室中的文件柜中保管，所有的文字性客户档案保存期至少（）年。

投行业务人员承揽重大资产重组项目时，在（）时需报告部门负责人，并由部门负责人通知合规与风险管理部，及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。

A.与客户初步接触时
B.开展尽职调查前
C.与客户达成初步合作意向时
D.项目立项时

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资产管理业务实行集中交易制度，所有交易均由（）在部门所设的交易室内实施完成。

A.投资总监
B.投资经理
C.交易员
D.投资主办人

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