多项选择题
(2017年真题)我国金融监督管理机构主要包括( )。
A.国务院
B.中国人民银行
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
E.国家外汇管理局
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多项选择题
(2020年真题)理财师小王与客户建立了信任关系,客户询问小王能否帮其代为操作投资,对此,小王的下列做法中正确的是( )。
A.向客户说明自己作为理财师,只能提供投资建议,最终决策权在客户
B.向客户说明客户对其投资建议要有自己的判断,投资产生的盈亏由客户自理
C.向客户说明自己根据行内规定可以进行代客操作,无需签署授权委托书在内的法律文件
D.向客户说明自己不能进行代客操作
E.向客户说明可以以朋友的身份代为操作,相关投资风险由客户承担
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多项选择题
(2021年真题)在理财规划书文本制作完毕后,理财师应与客户联系确定会面的时间和地点,当面解释理财规划书的内容。在这个过程中,理财师应注意的问题包括( )。
A.对各类假设和一些名词概念,要具体说明
B.如实告知方案实施中可能涉及的风险
C.建议客户和家人讨论理财规划书的内容
D.用专业语言解释理财规划书内容
E.多注意客户的反馈,自始至终让客户参与其中
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