单项选择题

{{*HTML*}}根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（   　）情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ．使用他人账户报价
Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
Ⅲ．故意压低或抬高价格
Ⅳ．提供有效报价但未参与申购

A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
{{*HTML*}}《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括（ ）。1．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险
A．{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
{{*HTML*}}取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ．未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ．5年前受过轻微的刑事处罚
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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