多项选择题
关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,说法正确的是( )。
A.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T+1日,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C.T+2日,主承销商刊登网下发行结果公告,退还未获配售网下申购定金
D.T+3日,网上未获配售的资金解冻,网下发行申购资金验资
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多项选择题
初步询价结果公告应包括以下( )内容。
A.询价对象的数量和类别
B.询价对象的报价总区间
C.发行价格区间及确定依据
D.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
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多项选择题
通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
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