单项选择题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
A.正确
B.错误
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试题
多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
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多项选择题
证券公司出现下列( )情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B.介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
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