多项选择题
下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
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试题
多项选择题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向( )报告。
A.住所地中国证监会派出机构
B.公司股东会
C.公司董事会
D.公司监事会
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多项选择题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.被撤销
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规经营,被有权机关调查或者采取强制措施
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