多项选择题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,设置了对( )的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员
B.投资者
C.媒体
D.券商
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试题
单项选择题
下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
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单项选择题
下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定能获得投资收益,或以“免费赠股’’等营销方式招揽业务
C.直接代客操作,或与客户约定分享投资收益及分担投资损失
D.通过报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务
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