多项选择题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
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多项选择题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
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多项选择题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
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