多项选择题
证券公司从事客户资产管理业务,有下列( )情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
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试题
多项选择题
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者若有下列( )行为之一的,将受到相应处分。
A.擅自从事借券等融券业务
B.擅自交易未经批准上市债券
C.制造并提供虚假资料和交易信息
D.操纵债券交易价格
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多项选择题
在全国银行间债券市场中,双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时,可以报出( )。
A.债券的买卖实价
B.买卖数量
C.清算速度
D.交易对手名称
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