多项选择题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

A.汇率风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险

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热门 试题

多项选择题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度
B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度
D.年报审计监管

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