多项选择题

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚处分信息

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多项选择题
根据《资格管理办法》,证券业从业人员包括()。

A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

多项选择题
对从业人员的自律管理包括()。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.从业人员诚信信息管理

相关试题
  • 证券业从业人员行为规范的内容包括()。