多项选择题

证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查

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热门 试题

多项选择题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。

A.利用客户的交易编码进行期货交易
B.代客户下达交易指令
C.代客户接收、保管或者修改交易密码
D.代理客户进行期货交易

多项选择题
下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

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