多项选择题
业务管理风险控制的措施包括( )。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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多项选择题
国债买断式回购的交易主体限于( )。
A.A账户
B.B账户
C.C账户
D.D账户
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多项选择题
证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.还款能力
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