单项选择题

{{*HTML*}}根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　   ）。
Ⅰ．对合伙企业进行管理
Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制
Ⅳ．对会员进行管理

A．{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
{{*HTML*}}下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
{{*HTML*}}对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。
A．{{*HTML*}}证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B．{{*HTML*}}证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C．{{*HTML*}}证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D．{{*HTML*}}证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
相关试题