多项选择题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全( )制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。
A.内部控制
B.财务管理
C.风险管理
D.安全监管
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试题
多项选择题
客户委托资产,应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司
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多项选择题
代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时,应当提交( )。
A.证券资产管理业务许可证明
B.与客户签订的定向资产管理合同
C.证券公司从事资产管理业务的资格证书
D.证券登记结算机构规定的其他文件
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