多项选择题
基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有( )。
A.使销售机构遭受财产损失
B.使销售机构受到法律制裁
C.使销售机构遭受声誉损失
D.使销售机构受到监管部门处罚
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试题
多项选择题
防范基金销售技术风险的措施有( )。
A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B.信息技术运营有完善的备份措施和方案
C.应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
D.应定期组织信息系统运营的应急演练
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多项选择题
防范基金销售机构的合规风险,应做到( )。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识
B.建立健全规章制度,完善内部控制体系
C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患
D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
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