多项选择题

证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。

A.责令改正
B.处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.处以5万元以上20万元以下罚款
D.处以3万元以上10万元以下罚款
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
新《公司法》规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的( )。
A.不得代理其他董事行使表决权
B.不得对该项决议行使表决权
C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
多项选择题
我国《基金法》规定,基金管理人应当履行的职责包括( )。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
相关试题
  • 商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为...
  • 金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价...
  • 合谋是交易双方有同谋行为,以同样的( )...
  • 《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先...
  • 为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策与制...