多项选择题
根据相关法律的规定,以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。
A.挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B.侵占和损害客户的合法权益
C.处于风险的考虑,未经客户的允许违背客户的交易指令
D.根据市场行情向客户担保收益
E.为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令
点击查看答案
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.物业管理
D.内部控制
E.经纪业务
点击查看答案
多项选择题
对于网上发行的申购相关方面,以下说法正确的是( )。
A.上海证券交易所规定每一申购单位为1000股
B.上海证券交易所规定申购数量不得少于1000股
C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
D.深证证券交易所规定申购单位为1000股
E.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过999999500股
点击查看答案
相关试题
根据我国证券交易所的相关规定,下面对于交...
根据《证券交易所管理办法》的有关规定,以...
根据有关规定,目前全国银行间债券回购参与...
中国证监会根据审慎管理原则规定,申请合格...
目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照...