单项选择题
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下_________惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B.予以警告,并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
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试题
单项选择题
甲窃取公司公款的行为构成了_________。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪
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多项选择题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合_________。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
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