多项选择题
健全创业板投资者教育工作制度,需要( )。
A.通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
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试题
多项选择题
下列关于基金产品的风险评估包括( )。
A.风险等级包括低等级、中级等级和高等级风险三个层次
B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金招募说明书所明示的投资方向
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多项选择题
全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。
A.保证金或保证券制度
B.仓位限制
C.中国人民银行派人就交易过程进行监督
D.房产抵押制度
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