多项选择题
某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票,以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。
A.中央银行调整利率
B.证监会发布涨跌停板制度
C.网络泡沫破灭
D.出现通货膨胀
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多项选择题
风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对( )进行有效监控。
A.证券持仓
B.盈亏状况
C.风险状况
D.证券买卖
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多项选择题
证券公司根据自营业务的特点和管理要求,应加强自营业务的( )。
A.开户管理
B.登记记录
C.资金的调度管理
D.会计核算
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自营业务的决策制度要求做到( )。
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上...
证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。
关于自营业务的内部控制,以下表述正确的是...
证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )...