多项选择题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A.经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
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多项选择题
“债券回购交易申请表”须填写( )等,并经投资者有效签署。
A.资金账号
B.证券账户名称
C.回购品种及代码
D.回购手数
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多项选择题
下列有关公平原则的说法中,正确的有( )。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
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