多项选择题
在证券清算中,( )。
A.清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B.清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算
C.清算价款时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.清算价款时,不同清算期内同种证券不能合并计算
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试题
多项选择题
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。
A.经中国证监会批准为综合类证券公司
B.具有不低于2亿元人民币的净资本
C.受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录
D.经营行为规范,近2年内没有受到行政处罚
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多项选择题
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.检查会员的内部风险控制制度
C.全面检查会员遵守法律法规
D.审查代理协议的格式及其合法性情况
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