多项选择题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
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试题
多项选择题
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述,正确的是( )。
A.优点是:市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B.缺点是:股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C.优点是:减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D.优点是:股价稳定
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多项选择题
在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时,主要考虑( )等因素。
A.申购情况
B.主承销商
C.其他市场因素
D.发行人募集资金目标
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