多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有( )。
A.协助客户办理开户手续
B.代客户下达交易指令
C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
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试题
多项选择题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.风险隔离
B.合规检查
C.内部控制
D.业务规则
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多项选择题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
A.介绍业务的范围和对接规则
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.客户投诉的接待处理方式
D.报酬支付及相关费用的分担方式
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