多项选择题
关于推行证券发行核准制的过程,下列说法正确的是( )。
A.大力倡导诚实守信的原则,强化市场主体的诚信责任
B.要以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.积极贯彻公司治理的理念,提高公司治理水平
D.进一步发挥中介机构的作用,培育市场约束机制,发挥市场自我约束的功能
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多项选择题
中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注等的检查
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多项选择题
保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.未完成或者未参加辅导工作
B.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
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证券公司应向( )报送年度报告。